A) Contratación mercantil y bancaria
- Ley N° 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia Nacional de Banca y Seguros, publicada el 9 de diciembre de 1996.
- Decreto Legislativo N° 295, Código Civil, publicado el 25 de julio de 1984
- Código de Comercio, publicado el 15 de febrero de 1902
- Ley Nº 27287, Ley de Títulos Valores, publicada el 19 de junio de 2000
- Ley N° 29571, Código de Protección y Defensa del Consumidor, publicado el 02 de setiembre de 2010
- Ley N° 28587, Ley Complementaria a la Ley de Protección al Consumidor en Materia de Servicios Financieros, publicada el 21 de julio de 2005
B) Derecho concursal
- Ley N° 27809, Ley General del Sistema Concursal, publicado el 8 de agosto de 2002
C) Derecho Contable
- Resolución SBS Nº 895-98, Manual de Contabilidad para las Empresas del Sistema Financiero.
- Ley N° 28708, Ley General del Sistema Nacional de Contabilidad, publicada el 12 de abril de 2006
D) Derecho de sociedades
- Ley N° 26887, Ley General de Sociedades, publicado el 09 de diciembre de 1997; y modificatorias.
- Resolución N° 200-2001-SUNARP/SN, Reglamento del Registro de Sociedades, publicado el 27 de julio de 2001.
- Resolución N° 038-2013-SUNARP-SN, Reglamento de Inscripciones del Registro de Personas Jurídicas, publicada el 19 de febrero de 2013.
E) Regulación financiera y mercado de valores
- Ley N° 28971, Ley que crea las Empresas Administradoras Hipotecarias, publicada el día 27 de enero de 2007.
- Ley N° 29985, Ley que regula las características básicas del dinero electrónico como instrumento de inclusión financiera, publicada el 17 de enero de 2013.
- Decreto Supremo N° 559-84-EFC, Establecen normas aplicables a operaciones de Arrendamiento Financiero, publicada el 30 de diciembre de 1984
- Decreto Legislativo N° 915, Precisa los alcances del Artículo 18 del Decreto Legislativo N° 299, modificado por la Ley N° 27394, publicada el 12 de abril de 2001
- Decreto Legislativo N° 299, Considera Arrendamiento Financiero, el Contrato Mercantil que tiene por objeto la locación de bienes muebles o inmuebles por una empresa locadora para el uso por la arrendataria, mediante pago de cuotas periódicas y con opción a comprar dichos bienes, publicada el 29 de julio de 1984
- Decreto Supremo N° 157-90-EF, Norman funcionamiento en el país de las Cajas de Ahorro y Crédito, publicada el 29 de mayo de 1990
- Ley N° 30052, Ley de las Operaciones de Reporte, publicada el 27 de junio de 2013
- Ley N° 30152, Ley sobre los herederos informados en los servicios financieros pasivos, publicada el 14 de enero de 2014.
- Resolución SBS N° 8181-2012, Reglamento de Transparencia de Información y Contratación con Usuarios del Sistema Financiero, publicado el 28 de octubre de 2012
- Resolución SBS Nº 816-2005, Reglamento de Sanciones aplicables a personas naturales y jurídicas, publicado el 6 de junio de 2005
- Decreto Supremo N° 093-2002-EF, Texto Único Ordenado de la Ley del Mercado de Valores; publicado el 15 de junio de 2002
- Resolución SMV N° 031-2012-SMV-01, Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, publicado el 26 de julio de 2012.
- Resolución CONASEV N° 141-98-EF-94.10, Reglamento de Oferta Pública Primaria y de Venta de Valores Mobiliarios, publicada el 21 de octubre de 1998
- Resolución CONASEV N° 0009-2006-EF-94.10, Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión; y modificatorias.
- Resolución CONASEV Nº 045-2006-EF/94.10, Reglamento de Agentes de Intermediación, publicada el 23 de julio de 2006; y modificatorias.
- Resolución SMV Nro. 024-2012-SMV-01, Reglamento de Acceso Directo al Mercado, publicada el 27 de junio de 2012; y modificatorias.
- Resolución SBS N° 142-2014-SMV-02, Reglamento Entidades Estructuradoras del Mercado de Valores, publicada el 21 de diciembre de 2014
- Resolución CONASEV N° 055-2001-EF/94.10, Reglamento de Sanciones en el Mercado de Valores, publicada el 23 de octubre de 2001
- Resolución CONASEV N° 107-2002-EF-94.10, Reglamento de Hechos de Importancia, Información Reservada y Otras Comunicaciones, publicada el 28 de diciembre de 2002